我們協助金融機構制定合規計畫，政策和程式，並根據新的業務需求，內部系統的變更或法規更新或指令的實施保持最新狀態。為了幫助管理層管理合規風險，我們還協助制定合規監督計畫和功能，例如設計定制的合規監測計畫，風險管理框架和內部控制文件。

◆ 設立合規營運系統，準備合規文件

◆ 模擬合規審查

◆ 在證監會合規審查時全面協助

我們幫助金融機構客戶定期跟蹤法規變化，並提供管理層最新狀態。在客戶感興趣的特定主題上，我們可以提供法規研究並協助管理層評估對其業務的潛在影響並就實施提出建議。

◆ 通報變更事項

◆ 合規咨詢及提醒

◆ 就潛在或已發生的未合規事宜及時提供指引

利用我們的監管和行業經驗，我們可以為您的定期和臨時監管申報文件提供諮詢和審查服務，以確保準確性和完整性，例如：

◆ 財務申報表計算（FRR）

◆ 銀行申報表

◆ 帳目披露文件

◆ 業務及風險管理問卷（BRMQ）

◆ 持牌人的資本及股權結構的改變書面通知

◆ 有關持牌人的大股東、董事、負責人員或主管人員，以及其轄下進行任何受規管活動業務的附屬 公司的改變書面通知

◆ 團隊合規培訓

◆ 協助公司僱員申請個人牌照

獨立審查與評估的目的是防止，發現或糾正潛在有關規則和要求，行為準則，監管機構的通告及指南的不合規。我們的方法通常包括以下內容：

◆ 明確評估目標和要點

◆ 基於業務流程及相關監管要求，準備評估方案

◆ 識別潛在風險、控制缺陷及違規事項

◆ 及時與管理層溝通檢查發現，並針對問題成因 提出改進和優化建議